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【FP向け】資産運用アドバイス時の法令遵守のポイント(金商法等)

Description
「資産運用や投資のアドバイスやサポート。
法令的には、どこまでやって問題ないの?」
 
FP(ファイナンシャルプランナー)のあなたは、
こんな不安を抱えながら、日々の業務を
行っていませんか?
 
FPは業務範囲がとても広く、
幅広いニーズに応えられる一方で、
その分、様々な法令違反リスクが潜んでいます。
 
特に、フィーを受取っている独立系FPは、
金融機関などが守ってくれる
ことはありません。
 
そのため、FP個人が負うリスクは
各段に大きくなります。
 
今回のFP技能士会のセミナーでは、
 
「資産運用に関するアドバイスを
する時に注意すべき法令」
  
をテーマに、
 
独立系FPの法令対応に詳しい
齋藤弁護士をお招きし、
お話いただきます。
 
大変好評のシリーズ第三弾になります。
 
独立系FP向け、しかも、お客様からフィーを
いただく方向けの法令のセミナーは
大変希少ですので、
 
自分、そしてご自身の
お客様を守るためにも、
この機会に是非ご参加ください。
 
詳細は以下の通りです。
________________
 
■本セミナーに特に向いている方
・資産運用のアドバイスを有料でどこまでやっていいか知りたい方
・契約書にはどのような記載を入れておくと安全なのか知りたい方
・金融商品仲介業や投資助言業の登録をしていないFPがどこまでのアドバイスが可能なのかを知りたい方
 
■セミナー内容(概要)
◎第一部:どこまでのアドバイスが可能か?◎
 
 ①投資助言業も金融商品仲介業も登録していないFPがやっていいアドバイス、悪いアドバイス。
 ②金融商品仲介業の登録をしているFPがやっていいアドバイス、悪いアドバイス。
 
(例1)お客様が保有している投資信託の売却に関するアドバイスはOK?
(例2)金融機関の選び方のアドバイスはOK?
(例3)保険の外貨建て商品のアドバイスはOK?
(例4)証券会社の窓口に同行をして、お客様に助言することはOK?
(例5)証券口座開設の書類の書き方に関するアドバイスはOK?
 
◎第二部:契約書にどう記載すれば安全か?◎
 前提として、法令を遵守したアドバイスをすることは当然ですが、その上で、さらにそれを証明するためには、契約書にはどのような文言を記載しておけばよいのでしょう か?

 また、料金体系はどのようにしておけば問題がないのでしょうか?

 第二部はそういった疑問にお答えいただく形で、講師に解説をいただきます。
 
■講師プロフィール
 東京千代田法律事務所
 弁護士 斎藤 悠貴氏
  http:// www.chiyoda-law.com/ staff.html
  
■セミナー詳細
1.日時
 2019年1月31日(木)
 受付開始         14:00
 セミナー         14:30~17:00
 
2.場所
(リアル参加)九段下ナレッジソサイエティ セミナール ームA
  https://www.k-society.com/ access/
(オンライン参加)ご自宅・オフィスなどどこでもOK
 
3.参加費
 一般         5,000円
 FP技能士会有料会員 1,000円
 ※オンライン視聴も同価格となります。
 
4.定員
 先着24名(定員になりましたが、12名増席し、36名にしました)
 
5.申込み方法
 こちらのページからお申込みをお願いします。
 
6.主催  ファイナンシャル・プランニング技能士会
  https://www.fpa-japan.jp/
 お客さまからいただくフィーを収益の柱とするFPが集 まる、日本で唯一の団体です。
 
7.その他
会員の方はもちろん、FP技能士会の活動にご興味のある 方などお気軽にご参加下さい。
皆様のご参加お待ちしております。
 
担当: 中西
Updates
  • イベント詳細情報を更新しました。 Diff#404699 2019-01-27 02:44:39
More updates
Thu Jan 31, 2019
2:30 PM - 5:00 PM JST
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Venue
(リアル参加)九段下ナレッジソサイエティ セミナール ームA
Tickets
FP技能士会有料会員(リアル参加) SOLD OUT ¥1,000
FP技能士会有料会員(オンライン参加) SOLD OUT ¥1,000
一般(リアル参加) SOLD OUT ¥5,000
一般(オンライン参加) SOLD OUT ¥5,000
Venue Address
東京都千代田区九段南1-5-6 りそな九段ビル5F Japan
Organizer
FP技能士会
498 Followers
Attendees
47